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长城证券内控受拷问:研究所原所长与基金经理老鼠仓获刑 两个月前公司刚被降级

www.bjhanhai.cn2019-10-08
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说说,中国网络财经网9月24日讯(记者梁炜)近日,中国裁判纸网发布袁某,区智航对未公开信息交易使用二审刑事判决书,揭开了“两年前”老鼠仓案。判决书显示,袁某和区志航分别被判处有期徒刑两年,罚款15万元,监禁三年零六个月,罚款320万元。

2012年6月至2016年3月,区志航(长城证券研究所原所长)在长城证券任研究员,并被公司任命为泰新基金公司提供证券研究咨询服务。太新基金公司太新先锋基金第三单元的基金经理袁先生经常推荐股票,并提出了具体的买卖建议。袁某使用了他所负责的基金交易区智航推荐的股票,并向智智行报告了相应的股票投资决策和泰新先锋基金交易的未披露信息。区志行重用了上述未公开信息,违反了规定。它所控制的证券账户被用来提前或在比太新先锋基金更晚的日期买卖相同的股票。交易总金额为2.81亿元,违法利润为324.03。一万多元。

从对等方接收数据时失败

除袁某、区志航利用未公开信息交易案近期二审宣判外,今年3月,长城证券投资银行机构融资部前员工刘斯佳还因行贿罪被判有期徒刑5年,并处罚金48万元。

中国裁判文书网显示,2015年下半年至2016年4月,刘斯佳在长城证券就职期间,为承揽泰州交通产业公司的公司债发行业务,向其财务总监兼财务金融部部长吴某行贿300万元。事后,在吴某帮助下,泰州交通产业公司未履行董事会审批程序,由长城证券承揽到20亿元的公司债发行业务。2017年6月,吴某在无锡被抓获。2017年10月,吴某被提起公诉。

庭审中,吴某提出自己是作为公司代表送钱,且曾先行向部门领导口头汇报过,因此行贿责任不应由其一人承担。不过,其意见并未被法庭采纳。

证监会7月26日公布的2019年券商分类评级结果显示,长城证券被调降1级至BBB级。今年以来,长城证券已两度被深圳证监局出具警示函。今年1月,长城证券因发生信息安全事件,导致集中交易系统部分中断10分钟;9月,长城证券因资产证券化业务存在尽职调查不充分,现金流预测不合理,未建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制;存续期间未有效督促资产服务机构履行义务,未有效进行基础资产现金流跟踪检查;临时报告、定期报告未完整、如实披露基础资产现金流归集情况等问题再收警示函。

中国网财经记者就两起案件是否先后致电致函长城证券,截至发稿时未收到对方回复。

(责任编辑:胡靖聆)

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